کیفیت اجرای سفارش کارگزار فارکس چیست؟

کیفیت اجرای سفارش یک دستور قانونی است که کارگزاران را ملزم می کند تا به دنبال مطلوب ترین گزینه ها برای اجرای دستورات مشتریان خود در محیط بازار غالب باشند. کیفیت اجرای سفارش یک الزام مهم حمایت از سرمایه گذار است که یک کارگزار را موظف می کند هنگام اجرای سفارش برای به دست آوردن سودمندترین شرایط برای مشتری دقت معقولی را به کار گیرد.

این امر کارگزاران را ملزم می کند که هنگام مسیریابی سرمایه گذاری سهام، یک اختیار یا یک دستور اوراق قرضه برای اجرا، بررسی، پیگیری و مستند سازی کنند.

کیفیت اجرای سفارش هم یک دستورالعمل اخلاقی و هم یک دستور قانونی است. این تضمین می کند که کارگزاران در هنگام مسیریابی معاملات برای اجرای سفارش، منافع مشتریان خود را در اولویت قرار می دهند. مشوق های کارگزار، مانند کمیسیون، در درجه دوم نیازهای مشتری قرار دارند.

کمیسیون امنیت و مبادلات (SEC) بر استانداردهای اجرایی نظارت دارد و کارگزارها باید هر سه ماه یکبار در مورد نحوه ارسال سفارشات معامله‌گر به SEC گزارش دهند. همینطور سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی، که به اختصار FINRA نامیده می‌شود، وظیفه دارد تا به طور منظم شرکت‌های کارگزاری را بررسی و بازرسی کند. این کار برای اطمینان از این است که بروکرها به بهترین شکل ممکن به مشتریان خدمت می‌کنند و در اجرای معاملات مالی، منافع مشتریان را در اولویت قرار می‌دهند. به عبارت دیگر، FINRA می‌خواهد مطمئن شود که شرکت‌های کارگزاری به درستی و با دقت کار می‌کنند و قوانین را رعایت می‌کنند.

قانون MiFID II شبیه کیفیت اجرای سفارش در ایالات متحده است و یک چارچوب قانونی است که توسط اتحادیه اروپا (EU) برای تنظیم بازارهای مالی در این بلوک و بهبود حمایت از سرمایه گذاران برای استانداردسازی رویه ها در سراسر اتحادیه اروپا ایجاد شده است.